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郁南县人民政府金融工作办公室关于印发2022年双随机抽查检查工作计划的通知

郁南县市场监督管理局、郁南县公安局、中国人民银行郁南县支行:

  根据《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》(国发〔2019〕5号)、《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》(国发〔2019〕18号)《云浮市金融工作局关于印发2022年双随机抽查检查工作计划的通知》(云金监函〔2022〕3号)等有关文件精神,为完善金融监管机制,规范金融市场监管和执法行为,按照上级金融部门的工作部署和要求,结合我县地方类金融机构实际,制定县级2022年双随机抽查检查工作计划,现印发给你们。

  检查对象、检查人员由我办在“双随机、一公开”系统内开启自动抽选,检查任务完成后1周内,由负责检查事项的业务科室将检查结果录入“双随机、一公开”系统及行政执法系统。县级金融工作部门已检查的市场主体,如非上级交办调查,原则上县级金融工作部门在2个月内不得重复实施检查。


附件:郁南县人民政府金融工作办公室2022年双随机抽查检查计划表


郁南县人民政府金融工作办公室 

    2022年8月3日                 



附件:

郁南县人民政府金融工作办公室2022年双随机抽查检查计划表

序号

业务科室

检查类别

检查事项

抽查依据

检查内容

抽查对象

抽查比例

抽查频次

抽查时间

检查主体

1

金融监管

小额贷款公司的监管

小额贷款公司现场检查

《广东省小额贷款公司管理办法(试行)》《中国银保监会办公厅关于加强小额贷款公司监督管理的通知》

1. 禁止事项排查。

2. 合规情况。

3. 公司治理及内部控制情况。

4. 资产质量和流动性管理情况。

5. 涉法涉诉情况。

6. 前期检查发现问题的整改情况。

小额贷款公司

100%

1

下半年

县级

金融工作部门

2

金融监管股

融资担保公司的监管

融资担保公司现场检查

《融资担保公司监督管理条例》 《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》

1. 《融资担保公司监督管理条例》及配套制度执行情况。

2. 是否按规定向监督管理部门备案或报告有关事项。

3. 是否超范围经营。

4. 是否按规定计量融资担保责任余额。

5. 资产比例是否合规等工作情况。

6. 配合监管情况。

融资担保公司

100%

1

下半年

县级

金融工作部门

3

金融监管股

典当公司的监管

典当公司现场检查

《典当管理办法》《典当行业监管规定》《中国银保监会办公厅关于加强典当行监督管理的通知》

1. 禁止事项排查。

2. 合规情况。

3. 公司治理及内部控制情况。

4. 年审发现问题的整改情况。

典当行

100%

1

下半年

县级

金融工作部门


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