──2020年4月30日在郁南县第十六届
人大常委会第三十三次会议上
郁南县审计局局长叶趣文
主任、各位副主任,各位委员:
2019年8月29日,郁南县第十六届人大常委会第二十八次会议审议了《关于郁南县2018年度本级预算执行和其他财政收支的审计工作报告》,并就进一步加强审计监督和做好审计整改工作提出了审议意见。县政府高度重视县人大常委会审议反映的问题,督促整改责任单位逐项对照,加强督导,认真整改。现将整改落实情况报告如下:
一、整改落实总体情况
(一)县政府高度重视审计整改工作。2019年年初,县政府将审计发现问题整改督查工作列为年度督查内容之一,由县政府督查室组织开展,县审计局配合,将审计督查由部门层面升格到县级层面。2019年11月,县政府派出3个督查组对审计发现问题的整改落实情况进行跟踪督查,并召开全县审计整改工作会议,通报审计整改落实情况,部署加强审计查出问题整改落实。
(二)整改责任单位采取措施积极落实审计整改。审计发现问题涉及的有关镇、部门和单位积极采取措施落实整改工作。审计期间,相关部门(单位)对审计发现问题立行立改,整改问题10条,整改问题金额1042.51万元。涉及县财政局、县教育局、县人民医院等8个单位。审计后,被审计单位将审计发现问题整改纳入单位重要议事日程,坚持以问题为导向,从源头上找准“病灶”,制订整改方案,明确责任人和完成时限,积极落实整改。审计查出问题大部分得到整改,同时健全完善相关管理制度,整改成效明显。
(三)主管部门加强监管落实审计整改。对审计查出的问题,整改责任单位主管部门及时指导督促整改,切实担负起监督管理责任,举一反三、标本兼治,牵头研究解决审计查出的共性问题的整改工作,建立健全完善长效管理机制,防范同类问题再次发生。
(四)县审计局加强跟踪督促落实审计整改。建立审计整改台账,实行问题销号管理。将审计发现的问题以及审计建议登记在账,在审计报告规定的时间内,跟踪落实审计问题整改和审计建议采纳情况,并要求被审单位报送整改报告。整改报告对照问题逐一销号,对未及时整改、整改不到位问题加强督促整改。形成审计整改问题建号、跟踪挂号、对账销号。
特别是在2019年11月下旬审计整改专项督查期间,县政府通过组织督查组到涉及整改单位督查整改情况,面对面进行指导,加大对审计查出问题整改督查力度,推动涉及整改单位加快审计整改,促进整改有效落实。
(五)巡审联动落实审计整改。县委巡察办将审计查出问题整改列入巡察的重要内容,加强对问题整改情况跟进督促落实,发挥巡察审计监督的叠加效应,实现对审计整改的同频共振。2019年,针对审计查出的贯彻中央八项规定精神、财政财务收支管理、履行经济责任、政府投资建设管理、民生项目和资金管理、企业经营管理等六个方面问题,县审计局向县委巡察办反馈征询意见36条,涉及4个镇、5个县直部门和2家国有企业。
二、整改落实具体情况
截至2020年2月底,对郁南县2018年度本级预算执行和其他财政收支情况审计查出的八大方面128条问题,有关镇、部门和单位已整改到位106条,整改完成率83%;正在整改22条。通过收缴(收回)资金、归还原资金渠道、核减工程造价、规范资金账务管理、落实或拨付项目资金等方式整改问题金额33490.11万元(其中上缴财政金额13329.72万元)。同时,加强内部管理,制定或修订制度规范17项。
(一)财政管理审计查出问题的整改情况。审计查出问题11条,已整改到位5条,整改完成率45%。县财政局、县国资中心将符合编报规定的国有企业全部纳入国有资本经营预算编报范围,优化国资监管体制机制。县财政局将专户资金671万元解缴国库。
(二)部门预算执行和其他财政财务收支审计查出问题的整改情况。审计查出问题46条,已整改到位36条,整改完成率78%。县自然资源局、县教育局及下属学校、千官镇等13个单位加强财政财务管理,通过上缴财政、清退、结清账户、调整账务等方式整改应缴未缴非税收入、违规发放津补贴、公款私存和“小金库”问题金额25040.40万元。县人力资源社会保障局、县教育局、连滩镇等7个单位完善经费管理制度,规范公车使用、公务接待等工作的审核及报账手续,修订完善相关制度5项。
(三)精准扶贫精准脱贫跟踪审计查出问题的整改情况。审计查出问题8条,已整改到位8条,整改完成率100%。县扶贫办等6个单位认真落实精准扶贫精准脱贫审计发现问题的整改。县财政局、县扶贫办拨付使用扶贫资金5805.34万元,确保扶贫资金用于贫困户帮扶和贫困村建设;县民政局、县扶贫办、桂圩镇等3个单位追回多领低保生活补助金、清退违规发放津补贴合计6.26万元;千官镇督促均荣村委会将“居民分布式光伏发电项目”转为“非居民分布式光伏发电项目”,并办理相关备案过户手续,使用村委会账户收取光伏发电收益。同时,将私存个人账户的扶贫收益0.35万元转存村委账户。县扶贫办修订完善《郁南县金融精准扶贫小额担保贷款管理办法》,加快推进扶贫小额信贷工作,扶贫小额贷款户数、累计贷款额等指标增长较快。
(四)国家和省重大政策落实跟踪审计查出问题的整改情况。审计查出问题13条,已整改到位13条,整改完成率100%。市生态环境局郁南分局等5个部门、2家企业通过成立领导小组加强领导、落实上级政策、完善办事指南、健全机制、偿还欠款等措施,促进重大政策措施落地生根。建立制度1项,出台操作办法1项,制订方案2份,编制、更新优化办事指南4份。
(五)重点民生项目和资金审计查出问题的整改情况。审计查出问题10条,已整改到位9条,整改完成率90%。县人力资源社会保障局、县教育局、县农业农村局等8个单位认真落实社会保障和就业政策、教育资金等重点民生项目和专项资金审计发现问题的整改。县人力资源社会保障局、县农业农村局追回错发就业困难人员补贴资金和虚报冒领的奖补资金共74.48万元。县人力资源社会保障局拨付2018年度建档立卡贫困家庭学生生活费补助20.61万元;拨付就业创业专项资金964.93万元(其中2019年度就业创业专项资金611.55万元、往年结余资金353.38万元);提高审核劳动力技能晋升培训补贴工作效率,确保了在15个工作日内完成发放。县教育局加快资金拨付使用1187.86万元。历洞镇卫生院退回违规申报村医补贴2万元。大湾镇、宝珠镇整改使用不规范党组织联系服务群众专项经费5.05万元。
(六)自然资源资产和环境保护审计查出问题的整改情况。审计查出问题3条,已整改到位3条,整改完成率100%。县自然资源局修订完善巡查制度,加强耕地保护;加快现有耕地提质改造工程,完成耕地占补平衡333.49亩;已对8宗闲置土地进行了认定和处置。制定相关制度1项。
(七)国有企业审计查出问题的整改情况。审计查出问题6条,已整改到位5条,整改完成率83%。县自来水公司通过调增经营收入、上缴财政、结清账户、归还原渠道资金等方式整改问题金额143.1万元。
(八)公共投资项目审计查出问题的整改情况。审计查出问题31条,已整改到位27条,整改完成率87%。县城规局、县地方公路管理站、千官镇等6个单位加强与施工单位沟通,确认并核减多计工程造价490.53万元。县粮食储备库等7个单位加强工程计划、规模调控、变更审核、工程设计、合同履约、工程档案管理等工作,完善相关审核手续,避免同类问题再次发生。制定相关制度2项。
三、未完成整改的问题
从审计整改的情况看,大部分审计查出问题的整改工作比较到位,措施得力、效果明显,但仍有五大方面22条问题未能整改到位,分别是财政管理方面6条问题、部门预算执行和其他财政财务收支方面10条问题、重点民生项目和资金方面1条问题、国有企业方面1条问题、公共投资项目4条问题。
上述问题未能整改到位的主要原因是:一是部分问题需要通过深化改革稳步推进整改,如未按会计账编制年度决算草案、未建立财政资金项目库、违规划拨资金等问题。二是部分问题需履行相关必要程序才能整改,如工程建设项目推进、资产清理等问题。三是部分问题需要相关单位进一步加大工作力度,如加快财政资金的使用进度、加强内控管理等。四是部分问题整改受地方经济环境制约,需要逐步解决。如未及时置换存量债务的问题。
四、下一步整改工作安排
下一步,我们将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,紧紧围绕地方党委政府中心工作,落实好党中央、省委和市委、县委各项决策部署,进一步深化审计工作,切实发挥审计在党和国家监督体系中的重要作用,为我县全面建设“生态之都、宜居之城”,力争在打造粤北生态建设发展新高地走在全市前列、乡村振兴走在全省前列,贡献审计力量,彰显审计担当。
(一)加强督导严整改。县政府及有关主管部门将继续加强审计整改的督促指导和跟踪检查,督促有关部门单位进一步落实整改措施,确保整改效果。
(二)完善机制促整改。推动相关主管部门加大改革创新力度,完善监督管理机制和制度,严肃财经纪律,强化责任追究,健全整改长效机制。
(三)强化内控促整改。督促被审计单位着实提高审计整改工作的思想认识和政治站位,积极作为,建立健全相关管理制度,强化内控,堵塞管理漏洞,化解潜在的财政金融风险和经营风险,严防同类问题再次发生。
以上整改报告,请予审议。